El ex director financiero de una empresa de adquisición de propósito especial (SPAC) fue sentenciado a tres años de prisión después de malversar $ 5 millones que se usaron para intercambiar criptomonedas y «acciones de memes».
Un comunicado de prensa del 27 de abril del Departamento de Justicia (DOJ) dijo que Cooper Morgenthau, ex director financiero de African Gold Acquisition Corp. (AGAC), se ha apropiado de más de $5 millones de tres SPAC diferentes: AGAC, Strategic Metals Acquisition Corp I (SMAC I) y Strategic Metals Acquisition Corp II (SMAC II) entre junio de 2021 y agosto de 2022.
Ex director financiero de dos SPAC condenado a 36 meses de prisión por esquema de fraudehttps://t.co/ZOvi2ksEi1
— Fiscal de EE. UU. SDNY (@SDNYnews) 27 de abril de 2023
Según una demanda civil relacionada presentada por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), Morgenthau transfirió aproximadamente $ 1.2 millones en fondos de oro africano a sus propias cuentas personales, donde usó el dinero para negociar acciones y opciones en criptomonedas y las llamadas acciones de memes.
De esta forma perdió casi todos los fondos.
Después de las pérdidas, proporcionó documentos falsificados a los contadores y un auditor de African Gold antes de sus presentaciones públicas ante la SEC, lo que provocó «inexactitudes importantes» en los registros financieros públicos de la empresa.
Mientras tanto, Morgenthau recaudó otros 4,7 millones de dólares de inversores privados en un SPAC derivado de African Gold, basándose en la afirmación fraudulenta de que el dinero se utilizaría para iniciar otro SPAC.
Desafortunadamente para los inversionistas, Morgenthau en realidad usó el capital recién recaudado no solo para cubrir sus pérdidas en African Gold, sino también para continuar comerciando con criptomonedas y acciones de memes.
En ese momento, SMAC I estaba en proceso de recaudar dinero de inversionistas privados antes de su oferta pública inicial (OPI).
African Gold descubrió los retiros en agosto de 2022, despidió a Morgenthau e informó a la SEC de su mala conducta.
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Morgenthau, residente de Florida, se declaró culpable de un cargo de fraude electrónico el 3 de enero. Además de su sentencia de prisión de tres años, también se le ordenó confiscar $5.1 millones y pagar $5.1 millones adicionales en restitución.
«Con la sentencia de hoy de Cooper Morgenthau, los promotores de SPAC han recibido un mensaje de que el fraude en los mercados de SPAC será castigado y la codicia de Wall Street tendrá graves consecuencias», dijo el fiscal federal Damian Williams en el comunicado.
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